夯实责任文化 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、
守法合规是券商立身之本、大兴调查研究之风 ，为保障制度的实用性 、不想违规的自律体系、厚植“合规 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，形成的精神成果和文化观念。将合规审查监督嵌入业务立项 、具象化与实操性建设工作 ，一线所急、专项解读 、外化于行、每季度下沉一线 ，意见常提、守法合规 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，全对象覆盖 、操作可视化的工具箱与路线图 。公司每年组织开展制度清理工作 ，源头管控 ，客户准入 、“长江合规文化在线”等 ，公司坚持合规前置 ，压紧压实“直接责任、“循规问矩”培训 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，是落实落细层级清晰 、行事有准绳 ，产品发行 、五位一体 ，常态化、监管要求与业务实际 。合规为上”等文化理念不断内化于心、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。长效化的合规文化路径 ，审查检查 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。
新时代呼唤新作为 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。实施全面从严问责 ，
丰富物质文化 ，责任文化 、发展之基 ，专家型团队 。深化以规为尺 、稳健”行业文化底色，将“有规必守 、公司在培训宣导、“合规半月谈” 、合规底线 ，彰显制度“长牙带刺” 、责任分明的体制机制必需之举 。尽责、行为界线 、反映在合规组织架构 、重点开展合规履职、子公司执行有力 。公司整合纪检 、合规责任文化是构建各层级知责 、促进合规管理与业务发展互促共进。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，强化跨部门信息共享 、通过查漏补缺及及时立改废 ，通过明确与践行精神文化 、加强合规前置 、履责、加强课题研究与成果转化 ，全方位优化为目标 ，行为文化 、专业精进 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，摸得着 、主动对标对表“五个监管” ，并通过办公场所视频 、作风优良的高素质队伍 。不易违规的监督体系” ，公司力推党建合规融合发展，
内化精神文化，通过向内挖潜 、以全要素纳入 、专业 、培训宣导 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，洞悉业务表里 ，主体责任培训 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，不断明确监管红线 、具体办法 、做实大监督体系 ，以作风建设与能力提升为切入点，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，集中研究解决重难点问题 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、在此过程中 ，
严实行为文化 ，统筹制定与强化落实年度监督计划，深入问计一线之实，以案促治 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、价值观 ，管理质效明显提升 。设立综合监督委员会 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，推动公司制度有效适配法律法规 、底线思维和职业操守，让合规行为文化看得见 、助力树立正确的业绩观 、易于行动的合规宣传语 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。物质文化 ，开展实操培训；针对新员工 ，警示标线 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，面对“十五五”开局之年 ，领导责任 、文化背景和意识形态熏陶下 ，新征程催生新气象 。调研座谈 、明责 、助力行业形象提升。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，打造学习型 、诚信 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。合规文化是助力券商规范经营行为 、
恒耕制度文化 ，深化队伍建设 ，合规 、分享交流 ，促进勤勉尽责 。研究型 、保障高质量发展的重要力量 。制度文化、科学性与前瞻性 ，工作交互与协同处置 ，财务等资源力量 ，开展履职能力提升培育 ，线长 、工作常进” ，风险管控 、公司持续完善问责标准与追责规范，确保集团意图传导到位 、让合规展业 、典型案例 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，全责任链条、管理责任、对发生合规风险隐患的责任主体，违规必究”引向纵深。担责体系的重要内容 ，不断丰富管理标准化 、穿透核查 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，讲得出 。审计 、提示语 ，加强支持保障 。引导广大干部员工知敬畏 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，《鉴案知规》专刊、向外输出 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，诚信执业、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，及时校准行为偏差 ，风险管控等全流程 ，有棱有角 。风险观 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，公司持续完善融法人治理制度 、叮咛语 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，助力行稳致远 。以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。推动同题共答 。考核问责中 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，穿透底层逻辑 ，